中国动漫产业网-中国动漫产业综合平台

主页 > 投资 >

太平洋证券另类投资子公司业务被暂停3个月

2019-06-28 20:38| 发布者: admin| 查看: | 来自: 未知

  证券对另类投资子公司太证非凡管控不到位,自收到行政监管措施决定书之日起,另类投资子公司业务(项目退出或投资标的

  《告知书》显示,云南证监局经查发现,证券存在对下属全资另类投资子公司太证非凡管控不到位,未有效督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。包括多数审批事项审批及留痕不规范,总经理离任未开展离任审计,重要印章管理、用印不规范,风险管理委员会缺乏独立性,部分协议、合同及投资决策表未经合规与风险管理负责人审核,投后管理不到位,存在一定投资风险。

  云南证监局表示,太平洋行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》第六条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定自收到行政监管措施决定书之日起暂停太平洋证券另类投资子公司业务(项目退出或投资标的股权转让除外)3个月。

  太平洋证券表示,公司将按照监管要求积极整改,进一步加强对全资另类投资子公司太证非凡的管控,督促太证非凡强化合规风险管理及审慎开展业务。太证非凡已按照监管要求进行有序整改,今年以来未新增投资项目,正加强对存量投资项目的退出工作。目前,公司经营情况正常。

  《证券公司监督管理条例》第二十七条规定,证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  《证券公司风险控制指标管理办法》第六条则规定,证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析,合理确定有关业务及分配利润的最大规模。证券公司应当建立健全压力测试机制,及时根据市场变化情况对公司风险控制指标进行压力测试。

本周热门
精彩推荐
精彩推荐
6月9日,由李冰冰任泉联手出品的校园记忆惊悚电影《...
德媒:没有智能手机 中国
德媒:没有智能手机 中国
这是一对奇怪的矛盾体:一方面,几乎没有任何其他...
妙优车荣膺2019中国财经峰
妙优车荣膺2019中国财经峰
近日,以新时代:大变局与新动力为主题的2019第八届...
线O:App找房只是看上去很
线O:App找房只是看上去很
]房产经纪的核心是信息流的展示、传递和交互,这正...
周三早安心语正能量经典
周三早安心语正能量经典
如果你不握紧拳头,你就不知道你力量到底有多大;如...
请持续关注汽车之家的后
请持续关注汽车之家的后
或为三个车系,除了纯电动轿车AionS以外,这些名称都...
澳大利亚房产投资平台铁
澳大利亚房产投资平台铁
澳大利亚房地产投资平台铁鱼置业24日宣布全球中文海...
新年开门红!碧桂园凤凰
新年开门红!碧桂园凤凰
2019年1月19日,腾讯大湘网岳阳看房团首次起航,此次...
什么才是真正的生活的强
什么才是真正的生活的强
的经济独立,被问财政方面和 谁做主,靓靓 回应称我...
“2019徽商期货产业服务创
“2019徽商期货产业服务创
2019年1月12日,在中国期货市场三十而立之际,为了更...

联系我们|中国动漫产业网-中国动漫产业综合平台简介 |关于我们|小黑屋 |侨网历史|广告服务 | 中国动漫产业网-中国动漫产业综合平台历史 (   

联系我们|简介|关于我们|泰国试管婴儿保研论坛seo培训班小黑屋|历史|广告服务| ( 沪ICP备18001859号-1  

返回顶部